Auf einen Blick
Compliance Analyst, der US-Wertpapier- und Wealth-Management-Audit-Aufgaben durchführt.
💰 ~$110–150/h (geschätzt)
📊 Mid-Level
🕒 Contract
🌍 Remote
🗺️ Americas
- 3+ Jahre Compliance/Supervision-Erfahrung
- Reg BI und DOL-Verständnis
- SEC Marketing Rule-Expertise
- Citation-Discipline
Regulatory Compliance
Reg BI
SEC Marketing Rule
FINRA Requirements
Wealth Management Compliance
Gehalt geschätzt anhand 3+ Jahre Compliance-Erfahrung, Regulatory Expertise, ~15 Stunden/Woche. Kein Gehalt in der Anzeige angegeben.
✅ Geeignet für
- Securities Compliance Profis
- Jemand mit Broker-Dealer-Erfahrung
- Analyst mit Regulatory-Urteilsvermögen
🚫 Weniger geeignet
- Anfänger ohne Compliance-Erfahrung
- Jemand ohne Reg BI-Verständnis
- Non-US-Regulatory-Profis
💡 Gut zu wissen
- FINRA Series 7+24 oder 9/10 ist sehr wertvoll
- Structured Products und Alternatives Supervision sind großartig zu haben
- Assessment-Teil wird evaluiert
Über das Unternehmen
Finanz-Compliance-Initiative zur Erstellung von US-Wertpapier- und Wealth-Management-Compliance-Materialien.
Deine Aufgaben
- Periodic Client Reviews gegen Supervision Control Checkliste überprüfen
- Reg BI und DOL Rollover Attestations gegen Referenz-Procedures überprüfen
- Outgoing Client Communications gegen SEC Marketing Rule überprüfen
- Structured-Product und Alternative-Investment Books supervisieren
- Restriction-Code Hits und Concentration Thresholds identifizieren
- Compliance-Dispositions und Audit-Trail Entries schreiben
Deine Voraussetzungen
- 3+ Jahre Erfahrung in US Securities/Broker-Dealer/RIA Compliance oder Supervision
- Arbeitsverständnis von Reg BI, DOL Rollover Rules, FINRA Supervisory Requirements und Suitability
- Starkes schriftliches Urteilsvermögen und Citation Discipline
- SEC Marketing Rule Expertise erforderlich
